2022년 상반기 자본시장 불공정거래.
공시위반 주요 조치사례 및 유의사항
한국거래소 등록일 2022-08-02
[참고]
2021년도 불공정거래 심리실적 및
주요 특징은
□ 2022년 상반기 중 증선위는
총 36건(증선위 의결안건 기준)의
불공정거래 사건에 대해
개인 57명, 법인 51개사를 조치하였습니다.
ㅇ 이 중
미공개중요정보 이용 건이 6건,
부정거래 5건, 시세조종 4건,
시장질서교란행위 1건,
공시의무 위반 15건,
공매도규제 위반*이 5건이며,
* 주문시스템 관리 소홀로 인한
공매도 표시의무 위반,
주식배당에 따른 신주 입고 전 주문제출 등
내부통제 미흡으로 인한 것으로
고의 위반은 아님
ㅇ 이에 대해 검찰고발·통보(55명, 11개사),
과징금(1명, 29개사), 과태료(11개사),
경고(1명) 등 조치하였습니다.
댓글 없음:
댓글 쓰기