2022년 8월 2일 화요일

2022년 상반기 자본시장 불공정거래.공시위반 주요 조치사례 및 유의사항

2022년 상반기 자본시장 불공정거래.
공시위반 주요 조치사례 및 유의사항

       한국거래소     등록일   2022-08-02

[참고]
2021년도 불공정거래 심리실적 및 
주요 특징은


□ 2022년 상반기 중 증선위는 
총 36건(증선위 의결안건 기준)의 
불공정거래 사건에 대해 
개인 57명, 법인 51개사를 조치하였습니다. 

ㅇ 이 중 
미공개중요정보 이용 건이 6건, 
부정거래 5건, 시세조종 4건,
시장질서교란행위 1건, 
공시의무 위반 15건, 
공매도규제 위반*이 5건이며,

* 주문시스템 관리 소홀로 인한 
공매도 표시의무 위반, 
주식배당에 따른 신주 입고 전 주문제출 등 
내부통제 미흡으로 인한 것으로 
고의 위반은 아님

ㅇ 이에 대해 검찰고발·통보(55명, 11개사), 
  과징금(1명, 29개사), 과태료(11개사),  
  경고(1명) 등 조치하였습니다. 












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